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防风险,促规范,推进内控体系制度建设

       为进一步防范化解金融业务风险,强化集团内控管理,推动业务管理规范化、标准化建设,实现业务工作流程化、表单化管理,强化业务审查、审核和履职尽责,金融集团完成了《业务全流程管理手册》(2022版)的编制工作。

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      《业务全流程管理手册》从内控制度、评审制度、岗位职责分工、法律文件签署、放款审批流程、后续管理评价等多个方面,进行制度梳理、业务环节风险点梳理,形成系统性的制度依据;同时按照不同业务分类搭建业务流程,查漏补缺制定、完善了对应各类表单,形成标准化的流程文件。

      《业务全流程管理手册》的完成实施,形成了集团各部室、子公司各类业务的操作指南,构成了集团内部控制制度体系建设的重要组成部分,为员工的培训学习提供有力支持,更是集团今后接受外部巡察、审计等监督的重要依据。对金融集团加快建立健全全方位、多层次、立体化监管体系,实现事前事中事后全链条全领域监管,提升强内控、防风险、促规范的工作水平具有重要意义。(风险合规部 黄宇衡 供稿)